老师，在企业怎么做内部控制呀？

你好 一、完善的制度保障，且重在实用    优秀的企业管理中有一个常识：“经营之初，制度先行”，在制度中应突出“实用、简洁、高效及一岗多能”的原则，同时，各部门的岗位职责要界定，做到“分工明确，各司其职”。另外，为保证制度的落实，要对各分公司、各办职责进行为期几个月的分期考评，使各部、各办能够认真执行制度和岗位职责，并形成一种习惯。    各分公司制定了合理化制度，这包括有“办公室制度”“财务制度”“人事制度”“回访制度”“激励制度”“主任岗位制度”“组长岗位制度”等，有了这些制度就应以制度管人，制度就是权力，管理要靠制度，因此作为办事处一名主任，应严格按制定的制度去办，不能讲人情，讲廉洁，如果反其行文，就会失去它的威严。    二、适时精简机构，调整管理工作重心  三、建立民主团队的“生活会”制度    在日常管理中，人与人之间的沟通是很重要的，没有沟通就没有了解，也就无法达成共识，统一思路和方向，特别作为管理者，我们应与下属多沟通，主动去沟通，这样才能思想一致，方向统一，不断的沟通，完美无缺的复制，我们才能向一个目标奋斗。    团队的成功主要是在于团结，但一个团队在长时间的工作中难免会出现一些磨擦的矛盾。作为一个一把手来说，也有决策失误的管理不善的地方，若让这些现象发展，团队中将会出现不和谐的声音，干部的思想产生包袱，导致工作重心的偏移，为此全国各分公司在每月2号、10号、20号都要开部长会议，在会上都有1-2小时的各种形式的民主生活会，让干部敞开心扉，把一些想法讲出来，特别是经理要认真的反省自己，多发现自己的不足，这样部属才敢畅所欲言，讲出自己的想法。前期有些部属建议我不要这样做，认为这样会降低经理的威信，没有神秘感，以后会不尊重自己，其实恰恰相反，坦诚地与部属交流才能赢得下属的真心，解除他们的各种后顾之忧，一门心思做市场，真正让决策委员会成为一个团结、务实、高效的团队。   四、基层干部要采取竞聘上岗，保证市场发展动力与活力    全国分公司每2个月召开一次竞聘大会，提升和降职一小部分干部，让现有的干部产生压力，工作更努力，同时通过竞聘上岗真正选拔一部分爱岗敬业的优秀员工充实到中层干部队伍中来，增加用人的透明度，让下属感一只要认真工作，同时提升自己的综合素质，就会有机会获得提升，从而工作更有激情，更有活力，真正体现公司的用人机制：“能者上，平者让，庸者下”的原则。    五、团队建设与管理、团队的凝聚力是我们工作取胜的决定性因素    1、通过经常性的企业文化培训，使员工对企业，对公司充满信心，增加认同感，归宿感、忠诚度。    2、“管理当中无小事”。一位出色的经理同时也是一位心细的领导者。要善于从小处着眼大处着手，通过每月集中一次给员工过生日，将经理亲自写的贺卡和礼物送给员工，让员工感到领导的尊重与重视，可最大的限度地激发员工的工作热情。    3、劳动竞赛的不断开展，通过办事处主任红、黄牌制度及流动红旗的发放，对主任是压力，更是挑战劳动力。    4、建立良好的淘汰机制，给员工危机意识与机会意识，给优秀员工展示更多的晋升机会，学习培训机会，通过实行公开、公正、公平，择优的用人机制，使优秀人才脱颖而出。    六、关心员工，成为员工的坚强靠山与后盾    例如：    （1）生日礼物，各分公司每月都为组长以上干部过生日，赠送书及这习资料，让他们感到“家庭”的温暖，与公司心连心，共同发展。    （2）防暑降温：从6—8月份，各分公司每月投入500元左右为员工购买防暑、降温用品。6月份给员工一人一顶太阳帽、一条毛巾、几瓶霍香正气丸；7月份又为员准备了在量的西瓜、绿豆汤等降温饮品，对于乡驻站员工配送蚊香、风油精、香皂等小礼品，这样花钱不多，并让市场部经理、管理部长及人事部长亲自下慰问，切实让员工感到公司对大家的关心，员工苦点、累点心里才感到舒服。    （3）及时调整提成办法：夏季天气热，采取一周一发提成的办法让员工能够及时看到劳动成果，同时让员工手中有充足的钱来自己保证自己防暑降温和改善生活，保证有一个健康的身体，更加努力工作。    七、强化过程与层级管理，发挥组织优势    有位名人说过：“成功就是一种对工作不断追求的过程”。    在“分任务，定目标，高标准，严要求，多跟踪，勤检查，重视评估和奖罚”，这一管理的全过程 中，我们不难看出一个好的结果，需要一个良性过程的不断循环，过程做的好，结果自然好，这是必然的趋势。   八、完善的绩效考核是我们管理工作的重头戏    没有考核就有管理，考核是管理的重要环节。因此各分公司在管理中要求各部、各办在工作中要有计划、有部署、有检查、有考核。   首先是建立完善的层级考核体系。    1、坚持层级逐层考核原则。  2、准部署、准考核原则。    3、日常考核与月底考核，季度考核相结合的原则。    4、坚持考核工作及时性，使考核工作与员工的奖励、晋升、选拔挂钩。    5、定性考核与定量考核相结合，除看市场业绩外，参与考核的还有管理能力、业务能力，行为方式、思维方式、敬业精神等。    九、营造学习氛围，加强学习型经营组织的建设与培训    员工和干部在满足了基本的生活需求之后，追求的是个人能力的提升及自我价值的实现，仅靠利益驱动让人腻烦且感到档次低下，因此各分公司的学习小组建设一直是管理工作的一个重心，让干部们多学习、多提高。要让最不爱看书的人也读完几本好书，让他们有一句话要常挂嘴边，“公司让我学到了很多东西，大家即使在公司困难时刻也能与公司一同发展。”    同时要建设墙壁文化，使员工能够充分发挥个人的独特性来实现，公司共同的价值观和业务目标！要建立独具特色的培训，要重视个人全面的成长，并为每一位员工的发展创造和优化学习工作环境，能承担真正的责任，充分发挥，迅速地成长。    十、财务管理是根本    科学、规范、健全的财务管理为全国各分公司的规模扩张提供了坚实的基础。财务制度的制定上充分体现了“按劳分配、按量取酬、能人不后悔、多干不吃亏”的原则，并充分结合市场特点，使制度反过来也能促进市场的良性发展。

同学你好！ 整体大纲上我觉得没问题，第五部分我有点小建议，内控缺陷分为设计缺陷和执行缺陷，设计缺陷又分为内控设计和设计不合理，建议按照以上维度展开论述；另外组织机构设置不合理属于设计缺陷的一部分。参考以上同时修订第六部分。

你好，这是在评价前先测试风险水平，以达评价的准确性

你好； 这个学堂暂时没有这方面的 举例案子的 

公司的内控管理部门的职责： 一、促进公司目标实现； 二、定期执行风险评估程序，发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议； 三、在董事会审计委员会的领导下，组织协调年度内部控制自我评价工作； 四、在董事会审计执行会的领导下，设计、拟定内部控制自我评价相关制度。